中共青海省委辦公廳 青海省人民政府辦公廳

印發《關于深化項目評審、人才評價、

機構評估改革的實施方案》的通知

青辦字〔2019〕72號

各市州委和人民政府，省委各部委，省直各機關單位，各人民團體：

　　《關于深化項目評審、人才評價、機構評估改革的實施方案》已經省委、省政府領導同志同意，現印發給你們，請結合實際認真貫徹落實。

中共青海省委辦公廳

青海省人民政府辦公廳

2019年5月16日

關于深化項目評審、人才評價、

機構評估改革的實施方案

　　為深入推進我省項目評審、人才評價、機構評估（以下簡稱“三評”）改革，根據中共中央辦公廳國務院辦公廳印發的《關于深化項目評審、人才評價、機構評估改革的意見的通知》（中辦發〔2018〕37號）和國務院印發的《關于優化科研管理提升科研績效若干措施的通知》（國發〔2018〕25號）精神，結合青海實際，提出如下實施方案。

　　一、建立科學公正規范的科研項目管理機制

　?。ㄒ唬?/span>優化項目指南形成和發布機制。省級科技計劃項目指南編制應圍繞國家戰略和全省經濟社會發展需求，充分吸收相關部門、行業、地方以及產業界、科技社團、社會公眾共同參與，聽取各方意見，并可在網上公開征求意見，提高指南的科學性和針對性。每年定期發布下一年度科技計劃項目申報指南，明確項目支持方向、條件、重點，以及項目的申報方式、組織實施方式、程序和相關要求等。對全省科技、經濟社會發展具有重大影響的重要決策、突發事件等可單獨下達專題指南，組織快速立項。自然科學類項目指南應立足全省經濟社會發展的科技需求，關注增強創新能力，加快關鍵核心技術攻關，大幅提升科技產出質量和轉化效率等。哲學社會科學類項目指南應注重研究的政治方向、學術創新、社會效益、實踐價值等。(牽頭單位：省科技廳；配合單位：省委宣傳部、省教育廳、省財政廳）

　?。ǘ└母镯椖垮噙x機制。省級科技計劃項目一般采取公開競爭的方式擇優遴選承擔單位。省委、省政府重大工作部署確定的項目、突發和應急的科技需求項目，或具有目標任務明確、技術路線清晰、組織程度較高、優勢承擔單位集中的重大科技項目，可采取定向擇優或定向委托等方式確定承擔單位。對事關全省重點產業發展的重大共性關鍵技術難題，可采取全國招標的方式確定承擔單位。加強對企業科技創新指導，鼓勵企業與高校、科研院所及行業相關企業共同組織實施。深入實施軍民融合發展戰略，加快建設軍民融合協同創新體系。（牽頭單位：省科技廳；配合單位：省發展改革委、省教育廳、省工業和信息化廳、省財政廳）

　?。ㄈ┮幏俄椖吭u審立項機制。完善公正、科學、明確的項目評審工作機制規則，并在評審前公布。按照不同立項方式，采取相應的評審程序和方法，同一輪次實行同一種評審方法，避免評審結果出現歧義。逐步推行網絡評審、集中評審、錄音錄像、評審結果反饋、立項公示等措施，實現評審全過程的可申訴、可查詢、可追溯。允許項目申報人或項目申報單位在評審前提出需回避的單位及個人。建立項目負責人科研背景核查制度，對立項公示期間存在異議的項目負責人開展科研業績、經歷、誠信情況調查，確保符合項目要求。各類科技計劃應根據實際情況，在項目申報和評審中，綜合考慮負責人和團隊實際能力以及項目要求，不得把發表論文、獲得專利、榮譽性頭銜、承擔項目、獲獎等情況作為限制性條件。保密項目評審管理按國家科技保密有關規定執行。（牽頭單位：省科技廳；配合單位：省財政廳）

　?。ㄋ模┙∪珜＜?/span>選取使用機制。進一步健全完善集中統一的省科技專家庫。明確推薦單位在專家推薦和管理等方面的權責，強化推薦單位對專家信息的審核把關責任。根據項目類型特點，合理確定評審專家遴選條件和專家組組成原則，充分考慮專家專業水平和知識結構，主要選取活躍在科研一線、熟悉產業和技術發展方向的專家參與評審。開展會議評審的，原則上應在評審前公布評審專家名單；開展通訊評審的，應在評審結束前對評審專家名單嚴格保密，有條件的應在評審結束后向社會公布。嚴格規范專家評審行為，對專家的履職情況進行監督評價，評價結果作為專家信用和專家遴選的重要參考依據。（牽頭單位：省科技廳；配合單位：省財政廳）

　?。ㄎ澹└倪M項目評價驗收機制。項目承擔單位對本單位科研成果管理負主體責任，應加強對本單位科研人員擬公布項目成果的真實性審查。項目實施管理機構要督促指導項目承擔單位和科研人員依法依規開展科研成果申報、推廣等工作。省科技計劃項目主管部門對有關項目驗收工作實行不定期抽查，推動創新成果轉化應用。（牽頭單位：省科技廳；配合單位：省財政廳）

　?。娀蒲许椖靠冃гu估。研究制定省級科研項目績效評估細則，根據項目類型建立不同評價標準，探索建立以研發質量為導向的科研績效評估制度，主要評價省級財政科技專項資金投入對創新能力提升、標志性成果產出、人才培養、平臺建設、產業轉型升級產生的長遠影響，適當降低論文、專利數量以及直接經濟效益等短期量化指標的權重，推動項目管理從重數量、重過程向重質量、重結果轉變?？冃гu估通過自評和擇優委托第三方相結合的方式進行。（牽頭單位：省科技廳；配合單位：省財政廳、省審計廳）

　?。?/span>七）改革完善省級科技獎勵制度。修訂現行的《青海省科學技術獎勵辦法》，完善現行的省科學技術獎申報制度，科學技術獎勵項目實行由專家學者、組織機構、相關部門提名。規范提名規則和工作程序，提名者承擔推薦、異議答復等責任，并對相關材料的真實性和準確性負責。提高獎勵工作質量，優化科技獎勵授獎領域。（牽頭單位：省科技廳；配合單位：省財政廳、省科協）

　　二、深化科技人才評價改革

　?。ㄒ唬└倪M和創新人才評價方式。科學設置人才分類評價指標，改變唯論文、唯職稱、唯學歷、唯獎項傾向，突出品德、能力、業績導向，注重標志性成果的質量、貢獻、影響。針對不同人才崗位特征，創新科技人才分類評價制度，進一步提高評價的科學性和準確性。按照國家的安排部署，深化職稱制度改革，更好發揮職稱評價“指揮棒”作用。對主要從事基礎研究的人才，實行代表作評價，著重評價其提出和解決重大科學問題的原創能力、成果的科學價值、學術水平和影響等。對主要從事應用研究和技術開發的人才，著重評價其技術創新與集成能力、取得的自主知識產權和重大技術突破、成果轉化、對產業發展的實際貢獻等。對從事社會公益研究、科技管理服務和實驗技術的人才，重在評價考核工作績效及其社會影響力或作用，引導其提高服務水平和技術支持能力。開辟職稱評審綠色通道，對按照有關政策引進的國內外高層次人才和急需緊缺人才，職稱申報可不受崗位數額和崗位級別的限制。（牽頭單位：省科技廳；配合單位：省委組織部、省教育廳、省財政廳、省人力資源社會保障廳）

　?。ǘ?/span>強化人才評價使用正確價值導向。堅持正確價值導向，不把人才榮譽性稱號作為承擔各類省級科技計劃項目、獲得省級科技獎勵、職稱評定、崗位聘用、薪酬待遇確定的限制性條件。鼓勵人才合理流動，合理發揮市場機制作用，逐步建立高層次人才流動的培養補償機制，支持科研人員開展以科技創新和成果轉化為目的的兼職活動，或攜帶科技項目和成果離崗創辦科技型企業或到企業開展創新工作。鼓勵高校和科研院所選派符合條件的科研人員到企業和基層掛職或合作開展科技創新項目，引導人才良性競爭和有序流動，探索人才共享機制。各類人才計劃評選向人才匱乏市（州）適當傾斜。人才匱乏的市（州）科研人員因政策傾斜因素獲得的國家級人才稱號、人才項目支持，在支持周期內原則上不得跟隨科研人員向省外流轉。逐步建立高層次人才流動培養補償機制。（牽頭單位：省委組織部、省人力資源社會保障廳、省科技廳；配合單位：省教育廳、省財政廳）

　?。ㄈ┍Ｕ嫌萌藛挝?/span>自主權。支持用人單位根據自身定位和發展戰略，將技術創新和改造、高新技術成果轉化、發明專利轉化情況，以及所創造的經濟效益和社會效益作為人才評價的重要條件，建立人才分類評價指標體系，突出崗位履職評價。按照深化職稱制度改革方向要求，分類完善職稱評價標準，不將論文、學歷、獎項、專利、外語、計算機水平等作為應用型人才、基層一線人才職稱評審的限制性條件。落實職稱評審權限下放改革措施，支持符合條件的高校、科研院所、醫院、大型企業等單位自主開展職稱評審。對于制度健全、管理規范的單位的評審結果，可不再審批，改為事后備案管理。（牽頭單位：省人力資源社會保障廳、省科技廳；配合單位：省委組織部、省教育廳、省財政廳）

　?。ㄋ模┘哟髮Ω邔哟慰蒲腥瞬诺募?。對全時全職承擔省重大關鍵技術研發科研項目的主持人或團隊負責人以及引進的高端創新人才，探索實行一項一策、清單式管理和年薪制。項目承擔單位應在項目立項時與任務下達單位協商確定人員名單和年薪標準，并在省科技廳、財政廳、人力資源社會保障廳備案。加大高校、科研院所和國有企業科研人員科技成果轉化股權激勵力度，科研人員獲得的職務科技成果轉化現金獎勵計入當年本單位績效工資總量，但不受總量限制，不納入總量基數。（牽頭單位：省人力資源社會保障廳、省科技廳；配合單位：省委組織部、省教育廳、省財政廳）

　　三、深化科研機構評估改革

　?。ㄒ唬?/span>加強省屬科研事業單位章程管理。推動省屬科研事業單位制定實施章程，明確規定單位的宗旨目標、功能定位、業務范圍、領導體制、運行管理機制等，實現“一院（所）一章程”和依章程管理。發揮黨委（黨組）領導核心作用，把黨的領導、黨的建設貫穿章程制定和依章程管理的全過程，堅決防止黨的領導弱化、黨的建設缺失。省屬科研事業單位主管部門要加快推進政事分開、管辦分離，對章程明確賦予科研事業單位管理權限的事務，由科研事業單位自主獨立決策、科學有效管理。推動科研事業單位按照規定落實在崗位設置、人員聘用、績效工資分配等方面自主權，建立以增加知識價值為導向的分配激勵機制。堅持權責一致原則，細化自主權的行使規則與監督制度，明確重大管理決策事項的基本規則、決策程序、監督機制、責任機制，形成完善合規的內控機制。（牽頭單位：省編辦、省人力資源社會保障廳；配合單位：省委組織部、省科技廳）

　?。?/span>二）建立科研機構績效評價與運用長效機制。完善科研機構績效評價管理辦法，明確績效目標和指標制定、評價內容與指標、評價方式、評價程序、評價結果及運用等，從職責定位、科技產出、創新效益等方面定期開展綜合評價，逐步建立績效評價長效機制。根據科研機構從事的科研活動類型，分類建立相應的評價指標和評價方式。以3年為評價周期，對科研機構進行綜合評價。3年期間，每年按照一定比例，對年度績效指標完成情況進行抽查評價。加強績效評價結果與科研管理機制的銜接，在科技創新政策規劃制定、財政拔款、科技計劃項目承擔、科技人才推薦、科技創新載體建設、科研單位領導人考核評價、科研單位人事管理、績效工資核定等工作中，將績效評價結果作為重要依據。（牽頭單位：省科技廳；配合單位：省財政廳、省人力資源社會保障廳）

　　四、健全監督評估機制和科研誠信管理體系

　?。ㄒ唬┩晟?/span>“三評”監督評估機制。完善管理辦法，將監督和評估工作嵌入“三評”活動事前、事中、事后全過程。事前，全面推行誠信承諾制度。事中，實行重點監督和隨機抽查相結合，強化重點環節監督，加強對各類主體履職盡責和任務完成情況的監督評估。事后，強化績效評估和動態調整，按照合同（委托書、協議書等）約定開展績效評估，評估結果作為對相關主體監督管理和動態調整的重要參考。（牽頭單位：省科技廳；配合單位：省財政廳、省人力資源社會保障廳、各相關部門）

　?。ǘ?/span>健全科研誠信管理體系。建立健全覆蓋科研管理全過程的誠信管理體系，建設嚴重失信行為記錄信息系統，完善調查核實、公開公示、懲戒處理等制度，對科研不端行為零容忍。強化責任追究，對嚴重失信行為責任主體實行“一票否決”，一定期限、一定范圍內禁止其獲得政府獎勵和申報政府科技項目，取消專家評審資格、參與科研管理等。推進科研信用與社會領域誠信體系掛鉤，嚴肅查處嚴重違背科研誠信要求的行為，將科研失信責任主體納入“黑名單”，實施聯合懲戒。逐步建立科研領域守信激勵機制。（牽頭單位：省科技廳；配合單位：省發展改革委、各相關部門）

　　五、切實加強組織實施

　?。ㄒ唬┘訌娊M織領導。省科技體制改革和創新體系建設領導小組負責“三評”改革工作的組織領導和統籌協調，督查督辦，推動“三評”改革政策措施落實。加強部門之間、用人單位、學術共同體、第三方評估機構等各類評價主體間的相互配合和協同聯動，強化“三評”之間的統籌協調。各有關部門要根據職責分工，細化任務舉措，修訂完善管理制度，抓好本領域“三評”改革的組織實施。

　?。ǘ娀熑螕?。各有關部門要按照深化“放管服”改革的要求，加大“三評”改革推進力度，切實精簡“三評”項目數量，強化監管和服務，加強政策解讀宣傳培訓，避免多頭、頻繁、重復評審評價。各相關評價主體要強化責任擔當，細化操作辦法，完善內部管理。

　?。ㄈ╅_展試點示范。各評價主體要加強事前事中事后監管，對先進經驗和做法及時總結推廣。對一些關聯度高、探索性強、暫時不具備全面推行條件的改革舉措，可以結合實際情況選擇部分單位先期開展試點。鼓勵試點單位大膽實踐、率先突破、復制推廣，發揮示范帶動作用。對基層因地制宜的改革要探索建立容錯糾錯機制，激發改革動力，保護改革積極性。